ແຫ່ງສິດອໍານາດສໍາລັບການສືບສວນແລະດໍາເນີນຄະຂອງເສດຖະກິດແລະສິ່ງແວດລ້ອາຊະຍາກໍາໃນນໍເວນອກແວດທາງຫນ່ວຍໄດ້ຮັບການສະມາຊິກຂອງ ກຸ່ມນັບຕັ້ງແຕ່ ໑໙໙໕. ແມ່ນຜູ້ຮັບຂອງທຸລະກໍາທີ່ສົງໃສລາຍງານ.
ການຟອກເງິນປະຕິບັດຂອງ ໒໐໐໙ ກ່ຽວຂ້ອງກັບມາດຕະການທີ່ນໍາໃຊ້ເພື່ອຕ້ານການຟອກເງິນແລະການລົງທຶນຂອງການກໍ່ການຮ້າຍ,ຊຶ່ງລວມທີສາມໂຕ.
ອີງຕາມພາກສ່ວນສິບສອງຂອງນອກແວຄອບຄຸມ,ການຢ້ຽມທະນາຍແມ່ນຂຶ້ນກັບລະບຽບການ ອກເງິນ.
ການຟອກເງິນແມ່ນປະຕິບັດ ນໍາໃຊ້ສໍາລັບການຢ້ຽມທະນາການດຽວກັນຂອບເຂດທີ່ວ່າມັນໃຊ້ໄດ້ກັບນອກແວ,ສະຫນອງໃຫ້ວ່າການຢ້ຽມທະນາຍຄວາແມ່ນພິຈາລະ'ການສ້າງຕັ້ງຂຶ້ນຢູ່ໃນນໍເວ,ໃນສອດຄ່ອງກັບພາກທີສາມຂອງການຟອກເງິນປະຕິບັດ. ນອກແຖບສະມາຄົມໄດ້ອອກຜູກມັດດ້ານຈັນແນະນໍາສໍາລັບການພັດທະນາທີ່ໂດຍສະເພາະເບິ່ງເພື່ອຕ້ານການຟອກເງິນ. ພວກເຂົາເຈົ້າຍັງໄດ້ລວບລວມເປັນແມ່ແບບສໍາລັບການພາບຄຸມແລະການສື່ສານການປະຕິບັດ. ເຖິງແມ່ນວ່າດ້າສິດອຳນາດຂອງນອກແວໄດ້ອອກ - ແນະນໍາການແທນຊທີ່ແທ້,ບັນຊີ,ແລະຄົນອື່ນ(ວົງແປດປີ ໒໐໐໙),ຂະແຫນງການສະເພາະການຊີ້ນໍາສໍາລັບຄວາມແມ່ນຍັງບໍ່ທັນມີ."ດ້ວຍການຍັງໃຊ້ໄດ້ກັບການດັ່ງຕໍ່ໄປນີ້ກົດຫມາຍແລະບຸກຄົນທີ່ທໍາມະຊາດໃນການອອກກໍາລັງກາຍຂອງເຂົາເຈົ້າຂອງອາຊີ. ຄວາມແລະບຸກຄົນອື່ນໆທີ່ສະຫນອງເອກະລາດທາງດ້ານກົດເຫຼືອເປັນມືອາຊີບຫຼືປົກກະຕິ,ໃນເວລາທີ່ພວກເຂົາເຈົ້າຊ່ວຍຫຼືປະຕິບັດໃນນາມຂອງລູກຄ້າໃນການວາງແຜນຫຼືການດໍາເນີນການເງິນທຸລະກໍາຫຼືການທຸລະກໍາດັ່ງກ່າວ ຂ້ອງກັບຊັບສິນຫຼືຍ້າຍຊັບສິນຂອງມູນຄ່າເກີນນົກ ໔໐໐໐໐."ການຟອກເງິນປະຕິບັດຫມາຍເຖິງກິດກ່າວເຖິງໃນພາກສີ່ເປັນຫນ່ວມີພັນທະການລາຍງານ'. ໄລຍະນີ້ແມ່ນນໍາໃຊ້ຂ້າງລຸ່ມນີ້ ລູກຫມັ່ນເນື່ອງຈາກເປັນທີ່ຈະໄດ້ຮັບການປະຕິບັດໃນເວລາທີ່ທະນາຍຄວາເຂົ້າສູ່ເຂົ້າໄປໃນການລູກຄ້າສໍາພັນກັບລູກກອບດ້ວຍການແຕ່ງຕັ້ງເປັນທີ່ກ່າວເຖິງໃນພາກທີ ໔,ຄັ້ງທີສອງວັນ,ລາຍການສາມຂອງການຟອກເງິນປະຕິບັດ. ເປັນທໍາມະຊາດຂອງບຸກຄົນທີ່ຍືນຍັນໂດຍການຜະລິດເອກະສານທີ່ອອກໂດຍສາທາລະນະສິດອຳນາດ,ເຊິ່ງປົກກະຕິປະກອບດ້ວຂອງບຸກຄົນຊື່ເຕັມ,ລາຍເຊັນ,ຖ່າຍຮູບ,ສ່ວນບຸກປະຈຳຕົວຫຼື -ຈໍານວນ(ສໍາລັບການທີ່ບໍ່ແມ່ນອາໃສ). ເປັນກົດຫມາຍຂອງບຸກຄົນເອກະລັກ(ເຊັ່ນບໍລິສັດ)ແມ່ນຢັ້ງຢືນໂດຍສເພາະແມ່ນສາທາລະນະລົງແລະການຜະລິດເປັນໃບຢັ້ງຢືນຂອງການລົງທະບຽນ,ຫຼືໃນບາງກໍລະນີ,ການອື່ນໆທີ່ລະບຸໄວ້. ຖ້າຫາກວ່າລູກເປັນດ້ານບຸກຄົນ,ຕົວຕົນຂອງບຸກຄົນທີ່ສະແດງໃນນາມຂອງລູກຄ້າຈະໄດ້ຮັບການຢັ້ງ. ເອກະສານທີ່ຈະຍັງໄດ້ຮັບການສະຫນອງໃຫ້ ການພິສູດທີ່ບຸກຄົນທີ່ເປັນຫ່ວງມີສິດທິທີ່ຈະເປັນຕົວແທນລູກຄ້າພາຍນອກ. ຖ້າປະຊາຊົນອື່ນໆກ່ວາລູກຄ້າໄດ້ຮັບການອະນຸຍາດໃຫ້ສິດທິຂອງການທໍາລາຍໃນໄລຍະບັນຊີຫຼືການເງິນ,ຫຼືໄດ້ຮັບການອະນຸຍາດສິດທິທີ່ຈະປະຕິບັດການ,ຕົວຕົນຂອງບຸກຄົນເປັນຫ່ວງຈະຢັ້ງຢືນ. ເປັນທໍາມະຊາດຂອງບຸກຄົນທີ່ອາດຈະໄດ້ຮັບການຢັ້ງໃນບາງອື່ນໆກສະນະອື່ນໆທີ່ກ່ງຖືກຫຼັກຖານຂອງຕົນຖ້າຫາກວ່າທະນາຍຄວາມແມ່ນແນ່ໃຈວ່າຂອງບຸກຄົນທີ່ຂອງຕົນ"ນ່ວຍງານມີການລາຍງານພັນທະອາດຈະເຂົ້າໄປໃນລາຍລັກອັກສອນສັນຍາກັບການບໍລິການຜູ້ໃຫ້ບໍລິການກ່ຽວເນື່ອງຂອງການນໍາໃຊ້ຂອງລູກຫມັ່ນເນື່ອງຈາກມາດຕະ. ດັ່ງຕໍ່ໄປນີ້ກົດຫມາຍແລະບຸກຄົນທໍາມະອາດຈະເຮັດວຽກເປັນຜູ້ໃຫ້ບໍລິການບໍລິການຕາມວັກທໍາອິດ:ຫນ່ວຍທີ່ມີລາຍງານພັນທະແມ່ນຮັບຜິດຊອບສໍາລັບການຮັບປະກັນວ່າລູກຄ້າຫມັ່ນເນື່ອງຈາກມາດຕະການໄດ້ຖືກນໍາໃຊ້ໃນອດຄ່ອງກັບປະຈຸບັນກຳນົດແລະລະບຽບການແລະການທີ່ເຫມາະສົຂັ້ນຕອນນແລະຕະການທີ່ຈໍາເປັນໄດ້ຖືກນໍາໃຊ້ຕາມພາກສ່ວນ ໒໓."ທະນາ ແມ່ນພຽງແຕ່ຕ້ອງການທີ່ຈະລາຍງານກິດຈະກໍາການສົງໃສໃນເວລາທີ່ການຊ່ວຍຫຼືສະແດງໃນນາມຂອງລູກຄ້າໃນການວາງແຜນຫຼືການດໍາເນີນການເງິນທຸລະກໍາ.
ໃນໄລຍະການ'ດໍາເນີນ'ປະກອບມີສ່ວນຮ່ວມໃນດ້ານການເງິນທຸລະກໍາ.
ຖ້າຫາກວ່າເປັນບຸກຄົນທີ່ມີລາຍງານພັນທະສົງໄສວ່າທຸລະກໍາແມ່ນກ່ຽວຂ້ ຈຂັ້ນຕອນຂອງອາຊະຍາກໍາຫຼືມີຜິດຂຶ້ນກັບຫົວ ໑໔໗,໑໔໗ ຫຼື ໑໔໗ ຂອງທົ່ວໄປສອບຄຸນ(ເຊັ່ນການກໍ່ການຮ້າຍ),ເພີ່ມເຕີມສອບຖາມຈະໄດ້ເຮັດເພື່ອຢືນຢັນວ່າຖືກຕ້ອງຫຼືບໍ່ຖືກຕ້ອງງໃສ.
ຖ້າຫາດັ່ງກ່າວຖາມເຊັ່ນການແລກ ມໃສ,ຫົວຫນ່ວກັບການລາຍງານຜູກພັນຈະກ່ຽວກັບຕົນເອງໄດ້ລິເລີ່ມການສົ່ງຂໍ້ມູນກັບ ກ່ຽວກັບການທຸລະກໍາໃນຄໍາຖາມແລະສະຖານະການທີ່ໃຫ້ການເພີ່ມຂຶ້ນທີ່ສົງໃສ. ຄວາມເອກະລາດທາງດ້ານກົດກອບອາຊີບແມ່ນບໍ່ມີພັນທະທີ່ຈະລາຍງານກ່ຽວກັບເລື່ອງທີ່ມາກັບໃຈຂອງເຂົາເຈົ້າໃນຫຼັກສູດຂອງການເຮັດວຽກຂອງເຂົາເຈົ້າຢູ່ໃນຈິດຂອງລູກຄ້າທາງດ້ານກົດຕໍາແຫນ່ງ. ນີ້ຍົກເວັ້ນໃຊ້ເວລາທີ່ທະນາຍຄວາຍ-ເອກະລາດມືອາຊີບທາງດ້ານກົດ ໃນເບື້ອງຕົ້ນຮັບຂໍ້ມູນໃນຄໍາສັ່ງທີ່ຈະຕັດສິນໃຈບໍ່ວ່າຈະເປັນຫຼືສິ່ງທີ່ປະເພດຂອງກົດຫມາຍເຫຼືອອາດຈະສະຫນອງໃຫ້. ທະນາຍແມ່ນຍັງບໍ່ໄດ້ພັນທະທີ່ຈະລາຍງານກ່ອນທີ່ຈະ,ໃນລະຫວ່າງແລະຕໍ່ມາຫຼັງຈາກການກົດຫມາຍການດໍາເນີນໃນເວລາທີ່ເລື່ອງດັ່ງກ່າວແມ່ນໄດ້ໂດຍກົກ່ຽວຂ້ອງກັບທາງດ້ານກົດແຍ້ງ. ຖ້າຫາກວ່າທະນາຍຄວາຮັບຂໍ້ມູນທີ່ມີຫຍັງເຮັດກັບທາງດ້ານກົດແຍ່ງ,ການລາຍງານພັນທະອາດຈະເກີດຂຶ້ນ,ໂດຍບໍ່ສົນເລື່ອງຂອງຫນ້າຂອງຄວາມລັບ. ໃດກໍຕາມ,ຖ້າຫາກວ່າຂໍ້ມູນແມ່ນກ່ຽວຂ້ອງກັບເຫຼືອໃນອີກ(ໃຫມ່)ເລື່ອງ,ທະນາຍຄວາອາດຈະບໍ່ຖືວ່າມີຮັບການແຕ່ງຕັ້ງທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບມັນແລະຫຼັງຈາກນັ້ນໃຫ້ກົດໃຊ້ບໍ່.
ນອກຈາກນັ້ນ,ພາກສ່ວນທີ່ສິບແປດຂອງການຟອກເງິນປະກອບດ້ວຍົກເວັ້ນຈາກທະນາຍຄວາມຂອງຫນ້າຂອງຄວາມໃນເວລາທີ່ການລາຍງານການທຸລະກໍາທີ່ສົງໃສຢູ່ໃນສັດທາທີ່ດີ.
ຫົວຫນ່ວກັບການລາຍງານພັນທະທີ່ຈະບໍ່ປະຕິບັດອອກກໍາ ພັນທະທີ່ຈະສືບສວນກ່ອນ ໄດ້ຮັບການແຈ້ງ. ໃນກໍລະນີພິເສດ, ອາດສັ່ງທີ່ດັ່ງກ່າວເປັນທຸລະກໍາ ຈະບໍ່ໄດ້ຮັບການປະຕິບັດ. ການເຮັດທຸລະອາດຈະຢ່າງໃດກໍ່ໄດ້ຮັບການປະຕິບັດກ່ອນການແຈ້ງເຕື ຖ້າຫາກວ່າມັນເປັນໄປບໍ່ໄດ້ທີ່ຈະຫຼີກລ່ຽງຈາກການດໍາເນີນການອອກຫຼືຖ້າຫາກເວັ້ນການປະຕິບັດການທຸລະກໍາທີ່ຈະຂັດຂວາງການສືບສວນ. ໃນກໍລະນີເຊັ່ນ, ຈະໄດ້ຮັບການແຈ້ງທັນທີຫຼັງຈາກການໄດ້ຮັບການປະຕິບັດ. ລູກຄ້າຫຼືບຸກຄົນທີສາມຈະບໍ່ໄດ້ຮັບການແຈ້ງໃຫ້ຊາບຂອງຂໍ້ມູນແມ່ນໄດ້ຖືກດໍາເນີນການ,ຂໍ້ມູນທີ່ໄດ້ຮັບການສະຫນອງໃຫ້ເພື່ອ,ຫຼືການສືທີ່ແມ່ນໄດ້ຖືກປະຕິບັດອອກ. ໃດກໍຕາມ,ນີ້ບໍ່ໄດ້ຍົກເລີກການທະນາແບບຍາຍາມທີ່ຈະຊັກຊວນລູກຄ້າທີ່ຈະລະເວັ້ນຈາກການຜິດກົດຫມາຍ. ຖ້າລູກຫມັ່ນເນື່ອງຈາກມາດຕະການບໍ່ສາມາດໃຊ້ງານກັບພັນທະການລາຍງານຈະບໍ່ໄດ້ສ້າງເປັນລູກຄ້າສໍາພັນຫຼືການປະຕິບັດທີ່ກ່ຽວຂ້ອງ. ໃດກໍຕາມ,ນີ້ບໍ່ໄດ້ນໍາໃຊ້ໃນເວລາທີ່ຄວາມແລະບຸກຄົນອື່ນໆທີ່ສະຫນອງເອກະລາດທາງດ້ານກົດເຫຼືອເປັນມືອາຊີບຫຼືປົກກະຕິແມ່ນຈິດເປັນລູກຄ້າຖານະທາງກົດຫລືຕົວແທນ ລູກຄ້າຢູ່ໃນກົດຫມາຍ.
ແມ່ນແລ້ວ, ປ່ອຍອອກມາເມື່ອສານເຊິ່ງປະເມີນຜົນບົດລາຍງານສໍາລັບການນອກແວກ່ຽວກັບການຕ້ານການຟອກເງິນແລະການຕໍ່ສູ້ການລົງທຶນຂອງການກໍ່ການຮ້າຍໃນເດືອນມິຖຸນາ ໒໐໐໕('ດັດແກ້').
ການດັດແກ້ທີ່ພົບເຫັນວ່ານໍແມ່ນສ່ວນໃຫຍ່ດຄ່ອງກ່ຽວກັບປືມຕ້ອງການທີ່ພວກເຂົາເຈົ້ານໍາໃຊ້ກັບທະນາ.
ໃດກໍຕາມ,ມີແມ່ນບໍ່ມີຄວາມຄິດຂອງລູກຄ້າປັບປຸງຫມັ່ນເນື່ອງຈາກມາດຕະການສໍາລັບການສ່ຽງສູງທີ່ລູກຄ້າ,ຫຼືຫຼຸລູກຫມັ່ນເນື່ອງຈາກມາດຕະການສໍາລັບການຕ່ໍາສ່ຽງຕໍ່ການລູກຄ້າ. ໃນທົ່ວໄປ,ລູກຄ້າຕ້ອງໄດ້ປະຕິບັດໃນນອກແວ,ແຕ່ວ່າດັບອັນເຕັມທີ່ຂອງລູກຫມັ່ນເນື່ອງຈາກມຕ້ອງການພາຍໃຕ້ການ ແມ່ນບໍ່. ການ ຍັງຍົກໃຫ້ເຫັນວ່າພາຍໃນຄຸມແລະການບັນທຶກການຮັກສາຕ້ອງໄດ້ຖືກພໍໃຈປະຕິບັດໂດຍທະນາຢູ່ໃນເສັ້ນທີ່ມີ ຂໍ້ສະເຫນີແນະແລະການ ໒໐໐໓ ອກເງິນປະຕິບັດ,ແຕ່ວ່າເອີ້ນວ່າສໍາລັບຂະແຫນງຊັດເຈນເພາະການຕ້ານການຟອກເງິນຄໍາແນະນໍາສໍາລັບການກົດຫມາຍປະກອບອາຊີ. ຕໍ່ໄປນີ້ໄດ້ຮັບຮອງເອົາຂອງ,ຕາມປົກກະຕິ ປະຕິບັດຕາມຂັ້ນຕອນການ,ນອກແວແມ່ນທີ່ຕ້ອງການ ເພື່ອສະຫນອງຂໍ້ມູນກ່ຽວກັບມາດຕະການມັນໄດ້ປະຕິບັດເພື່ອແກ້ໄຂການຂາດກໍານົດໃນການດັດແກ້. ການ ປ່ອຍອອກມາເມື່ອການຕິດຕາມ-ລາຍງານໃນປີ ໒໐໐໙.
ເພາະສະນັ້ນການທີ່ຈະບົດລາຍງານນີ້,ນໍເວໄດ້ຮັບການຈັດອັນດັບເປັນບາງສ່ອດຄ່ອງກັບ ຂໍ້ສະເຫນີແນະ.
